公司公告
國(guó)泰基金管理有限公司關(guān)于在中國(guó)民生銀行股份有限公司開(kāi)展旗下基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
發(fā)布時(shí)間：2008-03-05 00:00
為滿(mǎn)足廣大投資者的理財(cái)需求，國(guó)泰基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”）自2008年3月7日起，在中國(guó)民生銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“民生銀行”）開(kāi)通旗下部分開(kāi)放式基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)是指投資者在同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)持有本公司管理的任一開(kāi)放式基金基金份額后，可將其持有的基金份額直接轉(zhuǎn)換成本公司管理的由該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)代銷(xiāo)的其他開(kāi)放式基金的基金份額，而不需要先贖回已持有的基金份額，再申購(gòu)目標(biāo)基金的一種業(yè)務(wù)模式。
一、適用基金范圍
本次開(kāi)通的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于投資者通過(guò)民生銀行購(gòu)買(mǎi)的本公司所管理的以下基金：
國(guó)泰金鷹增長(zhǎng)證券投資基金（代碼：020001）；
國(guó)泰金龍系列證券投資基金（包括國(guó)泰金龍債券基金，代碼：020002、國(guó)泰金龍行業(yè)精選基金，代碼：020003，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)泰金龍基金”）；
國(guó)泰金馬穩(wěn)健回報(bào)證券投資基金（代碼：020005）；
國(guó)泰貨幣市場(chǎng)證券投資基金（代碼：020007）；
國(guó)泰金鹿保本增值混合型證券投資基金（代碼：020008）；
國(guó)泰金鵬藍(lán)籌價(jià)值混合型證券投資基金（代碼：020009）；
國(guó)泰金牛創(chuàng)新成長(zhǎng)股票型證券投資基金（代碼：020010）；
國(guó)泰滬深300指數(shù)證券投資基金（代碼：020011）。
注：國(guó)泰滬深300指數(shù)證券投資基金（代碼：020011）目前暫未開(kāi)通辦理贖回、轉(zhuǎn)換基金業(yè)務(wù)交易，恢復(fù)各項(xiàng)基金業(yè)務(wù)交易的時(shí)間以本公司相關(guān)公告為準(zhǔn)。
二、適用投資人范圍
基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于所有已持有通過(guò)民生銀行購(gòu)買(mǎi)的上述任一只基金基金份額的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者以及合格的境外機(jī)構(gòu)投資者。
三、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用
1、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差和轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)兩部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時(shí)兩只基金的申購(gòu)費(fèi)率差異情況和贖回費(fèi)率而定。基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)。
?。?）轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)：按照轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率的差額收取補(bǔ)差費(fèi)。轉(zhuǎn)出基金金額所對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率低于轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率的，補(bǔ)差費(fèi)率為轉(zhuǎn)入基金和轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率差額；轉(zhuǎn)出基金金額所對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率高于轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率的，補(bǔ)差費(fèi)為零。
?。?）轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)：按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時(shí)的贖回費(fèi)率收取費(fèi)用。其中25%歸轉(zhuǎn)出基金基金財(cái)產(chǎn)，其余作為注冊(cè)登記費(fèi)和相關(guān)的手續(xù)費(fèi)。
2、根據(jù)《國(guó)泰金龍系列證券投資基金基金合同》有關(guān)規(guī)定，國(guó)泰金龍基金內(nèi)的子基金之間可以相互轉(zhuǎn)換，但不按上述第1條相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)收取基金轉(zhuǎn)換費(fèi)，具體費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)如下：
國(guó)泰金龍基金由國(guó)泰金龍債券基金和國(guó)泰金龍行業(yè)精選基金兩只子基金組成，由國(guó)泰金龍行業(yè)精選基金轉(zhuǎn)換為國(guó)泰金龍債券基金時(shí)免收轉(zhuǎn)換費(fèi)；由國(guó)泰金龍債券基金轉(zhuǎn)換為國(guó)泰金龍行業(yè)精選基金時(shí)，轉(zhuǎn)換費(fèi)率為0.3%。持有國(guó)泰金龍債券子基金超過(guò)90日（含）的，轉(zhuǎn)換費(fèi)為0。
3、計(jì)算基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用所涉及的贖回費(fèi)率和申購(gòu)費(fèi)率均按正常費(fèi)率執(zhí)行。
注：轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果四舍五入保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。
四、基金轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則
1、基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理，且該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)須同時(shí)代理擬轉(zhuǎn)出基金及擬轉(zhuǎn)入基金的銷(xiāo)售。
2、基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請(qǐng)。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購(gòu)狀態(tài)。
3、基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法，即以申請(qǐng)受理當(dāng)日轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算。
4、正常情況下，基金注冊(cè)與過(guò)戶(hù)登記人將在T+1日對(duì)投資者T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請(qǐng)進(jìn)行有效性確認(rèn)。在T＋2日后（包括該日）投資者可向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)查詢(xún)基金轉(zhuǎn)換的成交情況。
5、基金轉(zhuǎn)換的最低申請(qǐng)份額為1000份基金單位。如投資者在單個(gè)銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)持有單只基金的份額不足1000份時(shí)，需一次性全額轉(zhuǎn)出。單筆轉(zhuǎn)入申請(qǐng)不受轉(zhuǎn)入基金最低申購(gòu)限額限制。
6、單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回份額及凈轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額之和超過(guò)上一開(kāi)放日基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級(jí)，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對(duì)于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)。在轉(zhuǎn)出申請(qǐng)得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)將不予以順延。
7、目前，本公司旗下的開(kāi)放式基金均采用前端收費(fèi)模式，故投資者轉(zhuǎn)入的基金份額將被自動(dòng)記入前端收費(fèi)模式下，且持有人對(duì)轉(zhuǎn)入基金的持有期限自轉(zhuǎn)入之日起計(jì)算。
8、如投資者申請(qǐng)全額轉(zhuǎn)出其持有的國(guó)泰貨幣基金余額時(shí)，本公司將自動(dòng)結(jié)轉(zhuǎn)投資者待支付的收益，該收益將一并計(jì)入轉(zhuǎn)出金額以折算轉(zhuǎn)入基金份額。
五、暫停基金轉(zhuǎn)換的情形及處理
基金轉(zhuǎn)換視同為轉(zhuǎn)出基金的贖回和轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)，因此暫?；疝D(zhuǎn)換適用有關(guān)轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金關(guān)于暫?；蚓芙^申購(gòu)、贖回的基金處于封閉期有關(guān)規(guī)定。
六、重要提示
1、基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)代理的本公司管理的基金。
2、自2008年3月7日起，投資者可在民生銀行各網(wǎng)點(diǎn)辦理上述“適用基金范圍”內(nèi)的本公司管理的民生銀行代銷(xiāo)基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
3、本公司新發(fā)售基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)定，以屆時(shí)公告為準(zhǔn)。
4、本公司有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況或法律法規(guī)變化調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制，但應(yīng)最遲在調(diào)整前3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
5、本公司管理的基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則的解釋權(quán)歸本公司。
特此公告。
國(guó)泰基金管理有限公司
二零零八年三月五日
