公司公告
國泰基金管理有限公司關于注冊登記（分TA）系統(tǒng)升級的通知
發(fā)布時間：2010-11-04 00:00
國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）旗下部分基金的注冊登記機構——中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中登公司”）已于2009年08月07日對其開放式基金注冊登記結算系統(tǒng)進行了升級，該注冊登記結算系統(tǒng)升級后采用了新文本數(shù)據(jù)接口，進一步支持了基金行業(yè)新業(yè)務的發(fā)展。為了向廣大投資者提供更好的注冊登記服務，本公司決定于2010年11月04日對我公司的注冊登記（分TA）系統(tǒng)進行升級，支持中登公司新文本接口。
本次升級涉及到的本公司基金有：國泰估值優(yōu)先基金（基金代碼：150010）、國泰估值進取基金（基金代碼：150011）、國泰中小盤成長股票型證券投資基金（LOF）（基金代碼：160211）、國泰估值優(yōu)勢可分離交易股票型證券投資基金（基金代碼：160212）、國泰納斯達克100指數(shù)證券投資基金（基金代碼：160213）、國泰價值經(jīng)典股票型證券投資基金（LOF）基金（基金代碼：160215）、國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金（基金代碼：519021）。除上述基金外，對本公司的其他基金沒有任何影響。
本次升級不會對投資者權益產(chǎn)生任何影響，升級相關的注意事項如下：
投資者基金的持有份額以中登公司的注冊登記系統(tǒng)實際登記的為準。由于采用舊接口，我公司注冊登記系統(tǒng)對交易所場內(nèi)持有份額進行登記時，只能登記到銷售商名下（即銷售商代碼），未能將投資者持有份額登記到各銷售商下屬網(wǎng)點相應的交易席位（即交易席位代碼）。采用新接口，我公司注冊登記系統(tǒng)將交易所場內(nèi)投資者的持有份額登記到各銷售商下屬網(wǎng)點相應的交易席位。
系統(tǒng)升級日（即2010年11月04日），本公司將通過強減業(yè)務方式調(diào)減投資者在該銷售商（即銷售商代碼）下持有的基金份額，同時以強增業(yè)務方式調(diào)增該銷售商下屬網(wǎng)點相應的交易席位上的基金份額。投資者持有的基金份額總額在調(diào)整前后不變。以上規(guī)則只適用于交易所場內(nèi)投資者，而場外投資者沒有任何影響。
投資者可登入本公司網(wǎng)站(2017lo.com)或撥打本公司客服電話（400-888-8688）咨詢相關信息。
國泰基金管理有限公司
2010年11月04日
